2020年证券从业考试《金融市场基础知识》试题及答案

　　杨利伟出舱时满脸鲜血3.在债务融资工具的存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。下列属于重大事项的是()。

　　Ⅳ.以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、同行等不正当竞争手段招揽业务，进性竞争

　　解析：由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。

　　解析：《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》第十六条，约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的股票、基金和债券。B股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等不得用于约定购回式证券交易。

　　解析：信用评级机构及其评估人员不得有下列行为：(1)向中国人民银行报送有虚假陈述或者重大遗漏的文件、资料;(2)对本机构的股东及有利益关系者进行评级;(3)同被评对象合谋评级资料从而评级结果;(4)以承诺、分享投资收益或者分担投资损失、承诺高等级、压价竞争、同行等不正当竞争手段招揽业务，进性竞争;(5)未经被评对象的同意将有关评级资料和信息向社会公布或泄露他人，但国家法律和行规另有的除外;(6)为委托人提供;(7)高级管理人员从事与信用评级业务有利益冲突的兼职业务;(8)国家法律、行规及中国人民银行的其他行为。