適用於主板及創業板上市發行人
股份發行人的證券變動月報表
截至月份(日/月/年):
30/04/2016
致:交易及結算所有限公司
公司名稱海爾電器集團有限公司
呈交日期
04/05/2016
I. 股本變動
1. 普通股
(1) 股份代號:
1169說明:普通股
面值股本
普通股數目(港元) (港元)
上月底結存
增加/(減少)
( )
30,000,000,000 0.1 3,000,000,000
本月底結存
30,000,000,000 0.1 3,000,000,000
(2) 股份代號不適用說明:
面值
(請註明貨股本
普通股數目幣) (請註明貨幣
)
上月底結存
增加/(減少)
( )
本月底結存
2. 優先股
股份代號:不適用說明:
適用於主板及創業板上市發行人
上月底結存
優先股數目
面值
(請註明貨
幣)
股本
(請註明貨幣
)
增加/(減少)
(
本月底結存
)
3. 其他類別股份
股份代號:不適用說明:
上月底結存
其他類別股份數
目
面值
(請註明貨
幣)
股本
(請註明貨幣
)
增加/(減少)
(
本月底結存
)
本月底股本總額(港元)
3,000,000,000
適用於主板及創業板上市發行人
II. 已發行股本變動
普通股數目
優先股數目
其他類別股份數
目(1) (2)
上月底結存2,793,120,768不適用不適用不適用
本月增加/(減少) -不適用不適用不適用
本月底結存2,793,120,768不適用不適用不適用
III. 已發行股本變動詳情
股份期權(根據發行人的股份期權計劃)
股份期權計劃詳
情,包括股東特
別大會通過日期
(日/月/年) 及可發
行股份類別
本月內變動
本月內因此發行的發
行人新股份數目
本月底因此可能發行
的發行人新股份數目
授出行使註銷失效
1. 股份期權計劃 0 0 0 0 0 570,000
(HK$12.16)
(08/06/2011)
普通股
(註1)
2. 股份期權計劃0 0 0 0 0 8,656,800
(HK$19.37)
(08/06/2011)
普通股
(註1)
3. 股份期權計劃 0 0 0 0 0 0
(HK$12.84)
(08/06/2011)
普通股
(註1)
總數A. (普通股) 0
(優先股)不適用
(其他類別股份)不適用
本月內因行使期權所得資金總額 (請註明貨幣) 港元0
適用於主板及創業板上市發行人
承諾發行將予上市的發行人股份的權證
權證說明
(到期日 – 日/月/年) 面值貨幣上月底面值本月內已行使本月底面值
本月內因此發
行的發行人新
股份數目
本月底因此
可能發行的
發行人新股
份數目
1.不適用
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年)
2.不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
3.不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.不適用
( / / )
股份代號 (如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數B. (普通股) 不適用
(優先股)不適用
(其他類別股份) 不適用
適用於主板及創業板上市發行人
可換股票據(即可轉換為將予上市的發行人股份)
類別及說明發行貨幣
上月底
已發行總額
本月內已換
股款額
本月底
已發行總額
本月內
因此發行的
發行人
新股份數目
本月底因此可
能發行的發行
人新股份數目
1.非上市可換股及可轉換港元 1,316,036,039 -1,316,036,039 -70,195,622
債券 1.5% 2017年到期
股份代號 (如已上市 ) 不適用
可發行股份類別
(註 1)普通股
(此債券的詳情已於發行人於 2013年 12月 9日及 2014年 3月 21日的
公告中披露)
認購價港元 19.334
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) 不適用
2.不適用
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年)
3.不適用
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
4.不適用
股份代號 (如已上市 )
可發行股份類別
(註 1)
認購價
股東特別大會通過日
期 (如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數 C. (普通股 ) 0
(優先股) 不適用
(其他類別股份 ) 不適用
適用於主板及創業板上市發行人
為發行將予上市的發行股份所訂立的任何其他協議或安排,包括期權(但不包括根據股份期權計劃發行的期
權)
詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1.
煙台激勵協議 (茲提述發行人於二零一零年十二月二十九日發
出之公告 (「該公告」 ) , 本文所引用的專有用詞與「該公
告」內所定義者相同 ) , 按照煙台激勵協議條款,煙台合資夥
伴將有權要求發行人購買部分或全部煙台權益(於煙台日日
順),惟須視乎煙台日日順於相關財政年度 (自二零一二年四月
三十日至二零一七年四月二十九日 )結束時財務和營運表現達
致既定評核基準之程度而定 ,發行人根據煙台激勵協定項下
擬進行之交易而應付之代價將於相關財政年度 (自二零一二年
四月三十日至二零一七年四月二十九日 ) 通過包括發行及配發
最多 24,718,310股發行人股份的方法向煙台合資夥伴支付。上
述協議的詳情已於「該公告」中披露。
2.
( / / )
普通股 (註 1)
山東激勵協議 (茲提述發行人於二零一零年十二月二十九日發
出之公告(「該公告」 ),本文所引用的專有用詞與「該公告」
內所定義者相同 ) , 按照山東激勵協議條款,山東合資夥伴將
有權要求發行人購買部分或全部山東權益(于山東日日順),惟
須視乎山東日日順於相關財政年度 (自二零一二年四月三十日
至二零一七年四月二十九日 )結束時財務和營運表現達致既定
評核基準之程度而定 ,發行人根據山東激勵協定項下擬進行
之交易而應付之代價將於相關財政年度 (自二零一二年四月三
十日至二零一七年四月二十九日 )通過包括發行及配發最多
41,197,183股發行人股份的方法向山東合資夥伴支付。上述協
議的詳情已於「該公告」中披露。
--
3.
( / / )
普通股 (註 1)
合肥認購協議 (茲提述發行人於二零一一年四月二十七日發出
之公告(「該公告」 ) , 本文所引用的專有用詞與「該公告」
內所定義者相同 ) , 按照合肥認購協議條款,合肥合資夥伴將
有權要求發行人購買部分或全部合肥權益(於合肥日日順),惟
須視乎合肥日日順於相關財政年度 (自二零一三年四月三十日
至二零一八年四月二十九日 )結束時財務和營運表現達致既定
評核基準之程度而定 ,發行人根據合肥認購協議項下擬進行
之交易而應付之代價將於相關財政年度 (自二零一三年四月三
十日至二零一八年四月二十九日 ) 由發行人全權酌情決定以現
金或按合肥發行價發行及配發最多 18,412,683股發行人股份的
方法向合肥合資夥伴支付。上述協議的詳情已於「該公告」中
披露。
--
(
/ / )
普通股 (註 1
本月內本月底
因此發行的因此可能發行的
發行人新股份數目發行人新股份數目
適用於主板及創業板上市發行人
詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用)及可發
行股份類別
4.
福建認購協議 (茲提述發行人於二零一一年四月二十七日發出
之公告(「該公告」 ) , 本文所引用的專有用詞與「該公告」
內所定義者相同 ) , 按照福建認購協議條款,福建合資夥伴將
有權要求發行人購買部分或全部福建權益(於福建日日順),惟
須視乎福建日日順於相關財政年度 (自二零一三年四月三十日
至二零一八年四月二十九日 )結束時財務和營運表現達致既定
評核基準之程度而定 ,發行人根據福建認購協議項下擬進行
之交易而應付之代價將於相關財政年度 (自二零一三年四月三
十日至二零一八年四月二十九日 ) 由發行人全權酌情決定以現
金或按福建發行價發行及配發最多 15,343,902股發行人股份的
方法向福建合資夥伴支付。上述協議的詳情已於「該公告」中
披露。
( / / )
普通股 (註 1)
5.
蘇州協議 (茲提述發行人於二零一一年六月十五日發出之關於
關連交易及股份交易之公告 (「該公告」 ) , 本文所引用的專
有用詞與「該公告」內所定義者相同) , 按照蘇州協議條款
(根據其條款於蘇州日日順成立後生效 ),蘇州合資夥伴將有權
要求發行人購買部分或全部的於蘇州日日順的 30% 權益 ,惟須
視乎蘇州日日順於相關財政年度 (自二零一三年四月三十日至
二零一八年四月二十九日 )結束時財務和營運表現達致既定評
核基準之程度而定 ,發行人根據蘇州協議項下擬進行之交易
而應付之代價將於相關財政年度 (自二零一三年四月三十日至
二零一八年四月二十九日 ) 由發行人全權酌情決定以現金或按
蘇州發行價發行及配發最多 25,497,960股發行人股份的方法向
蘇州合資夥伴支付。上述協議的詳情已於「該公告」中披露。
本月內本月底
因此發行的因此可能發行的
發行人新股份數目發行人新股份數目
-
( / / )
普通股 (註 1)
6.
湖南協議 (茲提述發行人於二零一一年六月十五日發出之關
於關連交易及股份交易之公告 (「該公告」 ) , 本文所引用的
專有用詞與「該公告」內所定義者相同) ,按照湖南協議條
款,湖南合資夥伴將有權要求發行人購買部分或全部的於湖
南日日順的 30%權益 ,惟須視乎湖南日日順於相關財政年度
(自二零一四年四月三十日至二零一九年四月二十九日 )結束
時財務和營運表現達致既定評核基準之程度而定 ,發行人根
據湖南協議項下擬進行之交易而應付之代價將於相關財政年
度(自二零一四年四月三十日至二零一九年四月二十九日 ) 由
發行人全權酌情決定以現金或按湖南發行價發行及配發最多
20,998,320股發行人股份的方法向湖南合資夥伴支付。上述協
議的詳情已於「該公告」中披露。
( / / )
普通股 (註 1)
適用於主板及創業板上市發行人
7.
詳情,包括股東特別大會通過日期 (日/月/年)(如適用 )及可
發行股份類別
總協議 (茲提述發行人於二零一一年六月二十八日發出之有
關提供管理服務予海爾專賣店及應付予海爾專賣店擁有人 BVI
公司之有條件代價之股份交易公告 (「該公告」 ) , 本文所引
用的專有用詞與「該公告」內所定義者相同 ) ,按照總協議條
款,倘其相應海爾專賣店可於評估期間(2011 至 2015年年度)內
達到既定表現目標,個別海爾專賣店擁有人 BVI公司或其代理
人可自本公司收取有條件代價。有關有條件代價將會按本公
司全權酌情以有條件代價股份(最多合共 73,485,450股按發行
價的發行人股份 )、現金或結合兩者之形式作出。上述協議的
詳情已於「該公告」中披露。
本月內
因此發行的
發行人新股份數目
-本
月底
因此可能發行的
發行人新股份數目
-(
/ / )
普通股 (註 1)
總數 D. (普通股 )
(優先股)
(其他類別股份 )
0
不適用
不適用
已發行股本的其他變動
發行類別
1.供股價格:
2.公開招股價格:
請註明貨幣
請註明貨幣
可發行股份類別 (註
1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
可發行股份類別 (註
1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
適用於主板及創業板上市發行人
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因
此
可能發行
的發行人
新股份
數目
________
( / / )
( / / )
不適用不適用
________
( / / )
( / / )
不適用不適用
3.配售價格:請註明貨幣
可發行股份類別 (註
1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )
不適用不適用
4.紅股發行
可發行股份類別 (註
1)
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
________
( / / )
( / / )
不適用不適用
適用於主板及創業板上市發行人
本月內本月底因此
因此發行可能發行
的發行人的發行人
新股份新股份
數目數目
發行類別
5.以股代息價格:請註明
貨幣
6.購回股份
7.贖回股份
請註明
8.代價發行價格:
貨幣
可發行股份類別 (註
1)________
發行及配發日期:
(日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
( / / )
不適用不適用
所購回股份類別 (註
1)
________
註銷日期:
(日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年) ( / / )
不適用不適用
所贖回股份類別 (註
1)________
贖回日期:
(日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
( / / )
不適用不適用
可發行股份類別 (註
1)________
發行及配發日期:
(日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
( / / )
不適用不適用
適用於主板及創業板上市發行人
發行類別
本月內
因此發行
的發行人
新股份
數目
本月底因此
可能發行
的發行人
新股份
數目
可發行股份類別 (註
1)________
9.資本重組
發行及配發日期:
(日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
( / / )
不適用不適用
可發行股份類別 (註
1)_______
10.其他
價格:
發行及配發日期:
(日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
( / / )
( / / )
不適用不適用
總數
E. (普通股) 不適用
(優先股) 不適用
(其他類別股份
) 不適用
本月普通股增加/(減少)總額(即
A至
E項的總和): (1) 0
(2)不適用
本月優先股增加/(減少)總額(即
A至
E項的總和):不適用
本月其他類別股份增加/(減少)總額(即
A至
E項的總和):不適用
(此數目應相等於上文第
II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)
適用於主板及創業板上市發行人
備註(如有):
呈交者:伍志賢
職銜:秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員 )
註:
1. 請註明股份類別 (如普通股、優先股或其他類別股份) 。
2. 如空位不敷應用,請附加指定的續頁。
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